不管您的企業是傳統產業還是高新技術企業，并不重要。而重要的是您的企業有沒有持續的盈利能力和核心競爭能力，企業的運營團隊有沒有戰略思維與創新思維，對資本市場有多少了解，然后我們再考慮如何幫助您的企業如何創造條件來滿足到新三板掛牌融資的要求，這里且看我們如何幫您！

第一步，開展前期評估和培育路徑研究、條件準備策劃

企業基本符合掛牌條件可能有兩種情況：一是今年不符合但明后年就符合；二是表面上不符合但經過專家包裝后就符合。因此，企業只要基本符合掛牌條件，就應該立即啟動包裝和策劃程序。包括多家關聯企業的合并、分拆、上下游企業的整合、整體資產規模、資產質量和投資價值預估，按照分層次原則對應進行策劃，提出總體思路和路徑圖。

那么暫時不具備條件的企業怎么做呢？首先是推動企業轉型升級，用高新技術改造傳統產業，推動企業利用信息技術和互聯網技術、物聯網技術將企業轉型為“二高六新”的企業，同時通過商業模式的創新將企業變成具備參與競爭環境的創新型企業，培育其主營業務并促進其銷售收入增長、毛利和凈利潤增長，從而創造條件具備新三板掛牌的可能性。

第二步，與企業家進行到新三板掛牌融資利弊的權衡與決策討論

企業到新三板掛牌有哪些好處，同時有哪些風險和成本，這是企業家們關注的核心問題。一是成本要多少？要多少時間才能搞定？要負出哪些代價和承擔哪些風險？特別是要弄清楚到新三板上市的弊端，如大股東的控制權將受到一定程度的削弱，習慣于專制的最高決策層難以隨心所欲；企業的經營、財務行為將受到約束，以前的不規范行為難以為繼，對有些行業的經營管理要求透明規范要付出很大的代價等，一句話劃不劃算，有沒有必要！這個決策過程很重要。所以老板們要想清楚，想好了就下決心干或者果斷放棄！

第三步，抓好企業相關基礎摸底與財務摸查

如果企業權衡利弊后決定要上，那么，企業首先應該做好一切準備。包括組織安排、財務安排和運作安排。首先是在專家指導下立即成立上市培育工作小組，進行系統的策劃、制定總體目標，聘請中介機構和業務熟悉的人才組成專業團隊展開工作（主要由企業聘請的財務顧問和財務人員組成），同時清產核資、對企業的資產結構、資產質量、財務數據進行審核和確認。并梳理歷史沿革、清理債權債務、進行存貨盤點。然后進行財務資源的整體策劃，對后續的增資擴股、并購重組、引進風險投資或天使投資、戰略伙伴提供系統的發展規劃與盤子定位，同時就企業規范經營和經營指標等主要事項開展前期規范與準備工作。

第四步，盤子定位：經營規模、企業價值和核心價值體系的梳理與包裝策劃

關于包裝最重要的掌握“度”，過分包裝是造假，而沒有包裝和梳理，原汁原味肯定是不可能的。首先要給企業洗澡，通過盡職調查和系統訪談、調查摸底才能把障礙排查出來，進行規范和整改。其次是按照新三板掛牌的六大條件進行梳理，重點針對主營業務規模、技術含量、品牌、商業模式、戰略規劃、經營管理規范等進行一系列的處理，包括產業鏈資源整合，企業內部價值鏈梳理、核心競爭力要素的提煉，企業團隊文化的提煉等。要達到業務、財務、稅務、人力資源等相關環節邏輯體系合法、合規和合理性，滿足業績優良、適度成長是證券市場永恒的追求，因此，企業在重組改制和上市策劃過程中，應當盡量向這些目標靠攏，這是上市運作的技巧所在。

我們在包裝策劃的過程中會導入相關主辦券商、會計師和律師、專業咨詢機構來合作完成。這個過程重點是站在多方的專業角度來做協調和規劃，特別是在股改前后的一系列操作，包括前期盡調、問題梳理、方案設計、主要障礙處置、財務調帳、相關法律事務處理、技術條件和市場表現的處理，既不能脫離實際又不能過于包裝，剛好掌握能上而且適合1-2年后轉板的要求，這個是金安源專業服務的價值所在。

第五步，股份公司設立及掛牌前文件準備、協助一券三師完成流程。

在股改前完成一系列前端的私募融資、增資擴股和資產結構優化，完成股改后，由券商和三師具體操作上報材料、券商內核和準備推薦報告、股轉說明書等申報和信息披露。

掛牌之后，如何選擇做市商？如何開展競價交易？如何運作股債同融？這個過程我們還配合企業完成首次的二次反饋和掛牌后定增的策劃、針對企業的實際情況，幫助企業家團隊開展一系列的資本運作策劃、實現上市培育的偉大夢想！

本文來源:上海股權托管交易中心