為幫助中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員系統(tǒng)掌握我中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則體系，持續(xù)提升從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平，提高服務(wù)質(zhì)量，上海股交中心將于5月18日、19日舉辦“上海股交中心2017年第2期中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)”。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、培訓(xùn)時(shí)間

2017年5月18日（周四）09:00-17:30

2017年5月19日（周五）09:00-17:00

每日培訓(xùn)開(kāi)始前30分鐘為簽到時(shí)間

二、培訓(xùn)地點(diǎn)

上海股權(quán)托管交易中心（松濤路560號(hào)）三樓1號(hào)會(huì)議室

三、培訓(xùn)對(duì)象

本次培訓(xùn)面向中介機(jī)構(gòu)開(kāi)放，包括上海股交中心推薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等。參培人員須為中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、其他項(xiàng)目小組成員等。

四、培訓(xùn)考核

1、考試時(shí)間：2017年5月19日13:30-14:30

2、考試方式：閉卷書(shū)面考試，考試時(shí)間1小時(shí)，考試題目為判斷題、單選題、多選題。

3、考試范圍：本次培訓(xùn)教材、老師授課重點(diǎn)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

五、報(bào)名須知

1、為確保培訓(xùn)質(zhì)量，本次培訓(xùn)人數(shù)不超過(guò)150人。

2、每家中介機(jī)構(gòu)原則上不超過(guò)2人。報(bào)名遵循“先報(bào)先得、額滿截止”原則。

3、請(qǐng)于2017年5月11日12:00前掃一掃以下二維碼報(bào)名。除須掃一掃二維碼報(bào)名外，還請(qǐng)將加蓋公司公章的《中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)推薦函》（附件一，請(qǐng)點(diǎn)擊下方閱讀原文查看下載）掃描件以郵件形式發(fā)送至上海股交中心（聯(lián)系郵箱：cx@china-see.com）。中介機(jī)構(gòu)報(bào)名人員僅通過(guò)掃一掃二維碼報(bào)名，未提交蓋章掃描件，視作報(bào)名失敗。

4、報(bào)名成功的參培人員將于5月15日收到報(bào)名成功確認(rèn)短信，如未收到短信，請(qǐng)聯(lián)系以下聯(lián)系人確認(rèn)是否報(bào)名成功。

5、如果報(bào)名成功因故無(wú)法參加培訓(xùn)，請(qǐng)于5月16日前告知上海股交中心聯(lián)系人。無(wú)故不參加培訓(xùn)的，后續(xù)培訓(xùn)活動(dòng)作劣后處理。

六、聯(lián)系人

上海股交中心創(chuàng)新業(yè)務(wù)部

韓清曌 021-20287868，13916869742

茅桓鳴 021-20287866，17717576366

七、參培人員簽到應(yīng)提交的材料

1、出示報(bào)名成功確認(rèn)短信

2、提交加蓋公司公章的《中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)推薦函》原件

八、其他注意事項(xiàng)

1、培訓(xùn)期間住宿費(fèi)、往返路費(fèi)等費(fèi)用由培訓(xùn)人員自理。

2、本次培訓(xùn)不提供停車服務(wù)，請(qǐng)盡量選擇公共交通。

附件1

中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)推薦函

茲推薦本公司員工 、 （限2人）參加上海股交中心2017年第2期中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，請(qǐng)準(zhǔn)予參加培訓(xùn)。

單位名稱：

（單位公章或所在部門(mén)公章）

附件2

上海股交中心2017年第2期中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)課程表
時(shí)間

培訓(xùn)主題

課程內(nèi)容

授課師資

2017年5月18日（周四）

9:00-10:00

上海股交中心發(fā)展概況

上海股交中心發(fā)展概況

中心領(lǐng)導(dǎo)

10:00-10:30

上海股交中心業(yè)務(wù)關(guān)系介紹

1、中心部門(mén)職責(zé)劃分及歸口管理介紹

2、中心&推薦機(jī)構(gòu)/督導(dǎo)機(jī)構(gòu)&掛牌企業(yè)&投資者業(yè)務(wù)關(guān)系介紹

創(chuàng)新業(yè)務(wù)部

10:40-11:30

上海股交中心掛牌業(yè)務(wù)介紹

N板、E板報(bào)送文件講解

掛牌審核部

12:00-13:00

午餐

13:00-14:30

上海股交中心掛牌條件及審核要點(diǎn)

N板、E板掛牌條件及審核要點(diǎn)

掛牌審核部

14:40-15:10

上海股交中心掛牌申請(qǐng)材料審核要點(diǎn)

Q板報(bào)送文件及審查要點(diǎn)

掛牌審核部

15:10-16:30

上海股交中心融資業(yè)務(wù)介紹之一

非公開(kāi)發(fā)行/定向增資業(yè)務(wù)報(bào)送文件講解及常見(jiàn)問(wèn)題

掛牌審核部

16:40-17:30

上海股交中心融資業(yè)務(wù)介紹之二

1、 并購(gòu)業(yè)務(wù)流程

2、 股權(quán)激勵(lì)業(yè)務(wù)流程

掛牌審核部

2017年5月19日（周五）

9:00-9:30

上海股交中心登記及托管業(yè)務(wù)介紹

1、 股份登記托管流程（掛牌企業(yè)）

2、 辦理股東名冊(cè)流程

交易管理部

9:35-10:45

上海股交中心交易、托管業(yè)務(wù)介紹及投資者教育

1、 股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)介紹

2、 PELP份額報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)介紹

3、 股份托管及報(bào)送文件審核要求介紹（非掛牌企業(yè)）

4、 上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示教育

5、 投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測(cè)評(píng)介紹

交易管理部

10:50-12:00

上海股交中心掛牌企業(yè)信息披露與規(guī)范運(yùn)作

1、 定期報(bào)告與規(guī)范運(yùn)作規(guī)則講解

2、 臨時(shí)公告與規(guī)范運(yùn)作規(guī)則講解

3、 掛牌企業(yè)停牌、摘牌流程介紹

市場(chǎng)監(jiān)管部

12:00-13:30

午餐

13:30-14:30

培訓(xùn)考核

14:40-15:00

上海股交中心掛牌流程

上海股交中心掛牌流程

市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部

15:00-15:10

上海股交中心孵化基地建設(shè)與管理

服務(wù)中心/孵化基地建設(shè)、管理與維護(hù)

市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部

15:15-15:45

上海股交中心中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請(qǐng)

1、 上海股交中心科技創(chuàng)新板中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)機(jī)制介紹

2、 年檢要求

市場(chǎng)監(jiān)管部

15:45-16:15

上海股交中心中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作

1、 中介機(jī)構(gòu)參與融資交易業(yè)務(wù)常見(jiàn)違法違規(guī)案例講解

2、 自律監(jiān)管與紀(jì)律處分規(guī)則講解

市場(chǎng)監(jiān)管部

16:15-16:45

“掛牌無(wú)憂貸”金融產(chǎn)品推介會(huì)

上海創(chuàng)巢中小企業(yè)眾扶平臺(tái)

16:45-17:00

頒發(fā)結(jié)業(yè)證書(shū)

創(chuàng)新業(yè)務(wù)部
本文來(lái)源：上海股權(quán)托管交易中心

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