冬去春來，浦東新區(qū)松濤路與春曉路交會處，新芽破土，生機勃勃。在春天里，上海股權托管交易中心（簡稱“上海股交中心”）迎來了開業(yè)10周年紀念日。
作為國內較早成立的股權交易市場、上海市唯一合法的區(qū)域性股權市場運營機構，亦作為成立以來長期實現(xiàn)盈利的一家股權交易場所，10年來，上海股交中心始終堅持以黨建為引領，以創(chuàng)新驅動為引擎，踔厲奮發(fā)，先行先試，闖出一條高質量發(fā)展之路。

10年間，上海股交中心春風化雨，長期以來致力于解決中小微企業(yè)融資難題，推動實體經濟發(fā)展。彩虹魚、億景能源、芯石半導體……一批具有行業(yè)知名度的企業(yè)成長成熟的背后，都有上海股交中心的保駕護航。截至目前，上海股交所累計服務企業(yè)達10947家，幫助企業(yè)實現(xiàn)融資總額2789.93億元。

《上海國際金融中心建設‘十四五’規(guī)劃》提出，要發(fā)揮上海股交中心作為多層次資本市場組成部分作用，進一步加強對科創(chuàng)企業(yè)等的孵化培育。這不僅明確了上海股交中心的功能定位，更堅定了其沿著既有發(fā)展道路矢志前行的信心。2021年3月，上海股交中心與聯(lián)交所等專業(yè)化重組整合完成后，將充分發(fā)揮10年經驗沉淀，期待為上海加快打造“五個中心 ”升級版貢獻更大力量。
“中小微企業(yè)要想融資，來上股交就對了”
2021年8月12日，一場線上路演正在進行。
“公司目前所處行業(yè)的競爭態(tài)勢如何？公司與競爭對手相比有何優(yōu)勢？”一家專業(yè)從事3D打印服務的中小微企業(yè)介紹完畢后，與會投資機構發(fā)問。在得知該企業(yè)擁有多項自主研發(fā)的高新技術專利、具有一定競爭優(yōu)勢后，投資機構與企業(yè)另約時間做深度交流。
高效，成為整場路演的關鍵詞。過去，信息不對稱往往讓投資者和企業(yè)難以達成共識。現(xiàn)在，上海股交中心將工作重心前置，在路演前就對企業(yè)進行充分的盡職調查，減少投資者的后顧之憂。同時，每場路演，根據主題邀請同一類企業(yè)、同一類投資者參會，提升供需匹配度。

細節(jié)調整的背后，是上海股交中心對精細化服務的追求。較2012年成立之初，我國中小微企業(yè)的發(fā)展狀況發(fā)生了很大變化，高端制造領域、科技含量相對較高的中小微企業(yè)越來越多，“輕資產、規(guī)模小、前期投入較大、盈利能力相對較弱、融資需求更注重股權且更加迫切”成了它們最突出的特點。

立足實際需求，上海股交中心主動跨前升級服務。一方面，增加中小微企業(yè)跟投資者之間對接的渠道，與上交所攜手設立“科創(chuàng)沙龍”，與上海工業(yè)經濟聯(lián)合會聯(lián)合創(chuàng)立“產融薈”，并開設“投界匯”等品牌活動，為中小微企業(yè)提供培訓、診斷、對接等一攬子精準服務；另一方面，細化綜合金融服務平臺產品，與各大銀行聯(lián)合推出“EN貸”、科創(chuàng)貸、科技履約貸等，加大對中小微企業(yè)的扶持力度。
最亮眼的，要數板塊制度的創(chuàng)新。此前，上海股交中心已形成了“一市三板”的市場格局，即“非上市股份有限公司股份轉讓系統(tǒng)”（E板）、中小企業(yè)股權報價系統(tǒng)（Q板）、科技創(chuàng)新板（N板）。如今，上海股交中心因時而動，積極響應區(qū)域經濟發(fā)展要求，進一步做精做細板塊，新設立科創(chuàng)Q板、綠色Q板，聯(lián)動可轉債平臺、債轉股轉股資產交易平臺、股權托管系統(tǒng)（非上市股份有限公司股權托管系統(tǒng)、銀行業(yè)機構股權托管系統(tǒng)）、私募股權投資和創(chuàng)業(yè)投資基金份額報價系統(tǒng)，形成“一市五板、五大平臺”市場格局，讓中小微企業(yè)能夠獲得更多機會實現(xiàn)融資。
2020年伊始，新冠肺炎疫情突如其來，中小微企業(yè)發(fā)展遭遇嚴峻挑戰(zhàn)。第一時間，上海股交中心成立防控領導小組，在落實防疫責任的基礎上，積極利用信息化手段，在短時間內上線線上平臺，為客戶提供遠程開戶服務。針對受新冠肺炎疫情影響較大地區(qū)的中小微企業(yè)，上海股交中心還免費提供融資對接和股票交易服務，對未開通非現(xiàn)場開戶和交易的投資者，采用人工視頻方式“一對一”認證和辦理，緩解中小微企業(yè)燃眉之急。在此過程中，中小微企業(yè)也發(fā)揮自身專業(yè)特長，用自己的實際行動回饋社會各界的關心。一車車蔬菜、一盒盒藥品、一箱箱防疫物資……愛心涌動，情暖抗疫第一線。
“在上海股交中心成立5周年時，我曾說過：‘中小微企業(yè)要想融資，來上股交就對了。’今天，我依然要說這句話。我們有一支最專業(yè)的團隊，也有一顆最真誠的心。我們是中小微企業(yè)上市的孵化中心，更是所有掛牌企業(yè)的‘娘家’。”上海股交中心總經理張云峰說。
服務重大戰(zhàn)略，為高質量發(fā)展注入新動力
2015年，一天深夜，上海股交中心會議室內燈火通明，激烈的討論伴隨著不經意間的呵欠，疲憊的身體與工作的熱情不停拉鋸。為了完成“科技創(chuàng)新板”的板塊設計方案，上海股交中心的青年骨干常常一干就是一個通宵。
開設一個全新的場外資本市場專業(yè)化板塊涉及方方面面，難度可想而知。然而，中小型科創(chuàng)企業(yè)融資難問題，一直是限制其發(fā)展的桎梏。在上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心背景下，上海股交中心開創(chuàng)性地設立“科技創(chuàng)新板”，為中小型科創(chuàng)企業(yè)提供綜合金融服務，其重要性不言而喻。
歷經千錘百煉，2015年12月28日，“科技創(chuàng)新板”正式開盤。2018年12月23日，“科技創(chuàng)新板”被國務院確定為全面創(chuàng)新改革典型案例，在全國8個全創(chuàng)改試驗區(qū)推廣；2019年6月13日，“科技創(chuàng)新板”作為全國唯一的金融創(chuàng)新案例亮相2019年全國雙創(chuàng)活動周。

上海被賦予“三大任務”后，上海股交中心緊緊圍繞重大發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新為驅動，勇?lián)敚易鳛椤Ｉ虾９山恢行囊劳?ldquo;科技創(chuàng)新板”運行經驗，為科創(chuàng)板相關制度制定提供有益借鑒。同時，推動“科技創(chuàng)新板”轉型升級，強化其培育功能，對上市后備企業(yè)進行“一對一”把脈問診，并落實“浦江之光”行動計劃，深入挖掘推動具有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g企業(yè)以及承擔國家科技重點計劃和省級重點科技計劃項目的企業(yè)入庫。截至去年底，已推動116家企業(yè)進入“浦江之光”企業(yè)庫。
當前，上海股交中心還在與上交所、新三板對接，探索“綠色轉板”機制，期待能夠培育出更多優(yōu)秀的科創(chuàng)類中小微企業(yè)，為它們提供更廣闊的發(fā)展空間。為了提高孵化質量，上海股交中心特別設立了“科創(chuàng)Q板”，擴大了準入范圍，提高了準入門檻，企業(yè)必須在3年內孵化成功。


這份底氣，源于金融科技的創(chuàng)新。大數據方面，上海股交中心與上海市大數據中心、第三方輿情監(jiān)測等平臺對接，整合用戶全息數據并進行多維度評測，形成企業(yè)精準畫像，確保企業(yè)業(yè)務運營和財務數據真實準確，有效降低金融風險；區(qū)塊鏈方面，上海股交中心于2020年獲證監(jiān)會批準成為首批區(qū)塊鏈建設試點單位，目前已成功實現(xiàn)區(qū)塊鏈與證監(jiān)會監(jiān)管區(qū)塊鏈2.0連通對接，提高了市場規(guī)范效率，有效降低資本市場信任成本，并為融合發(fā)展提供了條件。
上海股交中心也在積極探索長三角區(qū)域性股權市場一體化建設。目前，上海股交中心與松江區(qū)人民政府聯(lián)合共建了G60松江科創(chuàng)走廊服務中心，并與上交所同時在虹橋商務區(qū)設立了中小企業(yè)培訓中心暨融資路演基地和長三角資本市場服務基地虹橋分中心，發(fā)揮資本市場立足上海、輻射長三角的功能。
2021年，《中共中央國務院關于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設引領區(qū)的意見》發(fā)布，明確指出要“適時研究在浦東依法依規(guī)開設私募股權和創(chuàng)業(yè)投資股權份額轉讓平臺，推動私募股權和創(chuàng)業(yè)投資股權份額二級交易市場發(fā)展”。上海股交中心再一次扛起了光榮的使命，積極開展份額轉讓平臺各項籌建工作。
2021年12月2日，上海私募股權和創(chuàng)業(yè)投資份額轉讓平臺開始試運行，這離中國證監(jiān)會批復同意在上海區(qū)域性股權市場開展這一試點，不過一周的時間。再一次，上海股交中心跑出了“上海速度”，更為上海加快推進全球資產管理中心建設寫下了最好的注腳。

維護市場穩(wěn)定，做好市場風險的“防火墻”

當前，世紀疫情沖擊下，百年變局加速演進，外部環(huán)境更趨復雜嚴峻和不確定。2021年，中央經濟工作會議強調，要堅持穩(wěn)中求進工作總基調，正確認識和把握防范化解重大風險，完善金融風險處置機制。
對于上海股交中心而言，堅守合規(guī)底線是自其誕生以來一以貫之的金科玉律。作為同類市場中合規(guī)運營、嚴格監(jiān)管的典范，上海股交中心在制度和機制上堅持對掛牌企業(yè)準入、信息披露和投資人保護等方面的嚴格把關，嚴格堅守市場監(jiān)管職責。2021年，制定《上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露負責人資格管理辦法》，完成定期報告模板及通知的制定與發(fā)布工作，修改信息披露業(yè)務指引、流程及模板，確保市場穩(wěn)定有序運營；完成掛牌、展示企業(yè)信息披露文件審查及發(fā)布2609份，并對掛牌、展示企業(yè)采取自律管理措施687家次。

中介機構管理方面，上海股交中心對中介機構嚴控業(yè)務資格準入，規(guī)范展業(yè)行為，強化日常監(jiān)督，堅持業(yè)務資格檢驗制度。2021年，上海股交中心更是加強對中介機構管理，促進中介機構合規(guī)展業(yè)。全年累計受理并審核27家中介機構入會申請，累計完成56家次的中介機構業(yè)務資格檢驗工作，公示中介機構信息約72份，對18家次25個業(yè)務資格中介予以取消。
投資者管理上，落實合格投資者制度，加強開戶、交易以及登記的管理和復核工作，對存量理財產品、有限合伙企業(yè)等特殊機構投資者進行穿透核查，推動原有非合格投資者轉化為合格投資者，對新增投資者開戶嚴格執(zhí)行投資者適當性管理要求。
針對掛牌企業(yè)經營整體情況，上海股交中心梳理風險防控事項清單，并依托金融科技優(yōu)勢，建設大數據應用智能風控體系，實現(xiàn)實時監(jiān)測交易行為、定位異常賬戶、及時采取管控措施等機制，提高風控效率，充分保護投資者合法權益，營造透明高效資本市場生態(tài)環(huán)境。“基于大數據應用智能風控體系建設”“基于區(qū)塊鏈的區(qū)域性股權市場業(yè)務模式探索”項目獲上海金融業(yè)聯(lián)合會“金融服務實體經濟洽談會”金融機構數字化轉型獎。
“風控始終是我們開展業(yè)務的前提。真實、準確、完整披露信息，解決信息不對稱的問題，才能避免發(fā)生誤導，推動行業(yè)健康發(fā)展。除此之外，我們也已經建立了信息系統(tǒng)三級等保體系。在整個行業(yè)里，我們的備份體系也是最完善的，包括熱備份、溫備份、冷備份、同城備份、異地備份。現(xiàn)在，我們還在籌建災備機房，進一步提升抵御抗風險能力。”張云峰說。
以黨建為引領，凝聚發(fā)展磅礴力量
“進這樓房，常想起當年景象……”現(xiàn)代京劇《海港》的經典唱段《忠于人民忠于黨》響起，掀起上海股交中心慶祝中國共產黨成立100周年文藝演出的一個高潮。隨后，舞蹈、朗誦、配音、光影秀、情景劇、說唱等節(jié)目逐一亮相，激情與活力，訴盡中國共產黨人團結帶領中國人民不懈奮斗的輝煌歷程。
根據統(tǒng)計，本次文藝匯演黨員群眾齊上陣，自編自導自演共計14個節(jié)目，超70%的干部職工經20余次合力排練登臺獻藝。一場場精彩的節(jié)目，展現(xiàn)出上海股交中心干部職工強大的凝聚力，而這份凝聚力的背后，是上海股交中心始終堅持以黨建為引領點燃高質量發(fā)展“紅色引擎”的具體作為。
長期以來，上海股交中心黨委充分發(fā)揮黨建統(tǒng)領作用，把黨的政治建設擺在首位，并將黨建融入日常工作的開展之中，確保業(yè)務沿著正確道路前進。在上海股交中心黨委的引領下，上海股交中心民主氣氛濃，凡事講究擺事實、講道理，任何事情都可以議一議、談一談，一來一往，不僅員工素質有了較大提升，而且有力助力中心發(fā)展戰(zhàn)略的制定，并讓其真正入腦入心。


堅持從嚴落實管黨治黨和黨風廉政建設責任，上海股交中心黨委書記與班子成員、各支部書記及部門負責人分別簽訂廉政責任書，壓緊壓實黨風廉政建設主體責任。2021年，上海股交中心黨委深化“四責協(xié)同”機制建設，注重清單的實用性，細化了責任清單39條、任務清單67條、項目清單109條，確保責任可落實、任務可推進、項目可執(zhí)行，讓管黨治黨主體責任落實分解并糅合在崗位職責中。
上海股交中心黨委還堅持將黨建工作與人才培養(yǎng)工作相結合，形成“從業(yè)務骨干當中培養(yǎng)黨員，把黨員培養(yǎng)到骨干崗位上去”的人才培養(yǎng)方針。基于員工興趣愛好，上海股交中心以黨建為抓手，各類學習活動有聲有色。除日常根據聯(lián)交所黨委學習教育部署開展黨史學習教育與專題黨課外，上海股交中心還依托團委、工會等力量，以“帶頭人”為核心，鼓勵員工自發(fā)組成京劇組、聲樂組、舞蹈隊等社團，互相交流，互相切磋，共同進步。
十年樹木，百年樹人。對于上海股交中心人而言，成立10周年不只是一個節(jié)點，更是新征程的起點。面向未來，上海股交中心將繼續(xù)堅持以黨建為引領，堅守多層次資本市場塔基的使命擔當，進一步夯實科創(chuàng)企業(yè)培育工作，探索推進多層次資本市場對接機制建設，以而今邁步從頭越的勇氣，匯聚起服務重大發(fā)展戰(zhàn)略的磅礴力量，當好“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”，努力實現(xiàn)“規(guī)模可觀、服務一流、國內領先、國際知名”的奮斗目標，為上海再創(chuàng)新奇跡不懈奮斗。

本文來源:上海股權托管交易中心